ISO 27001 vs. SOC 2: Unterschiede und die richtige Wahl

ISO 27001 und SOC 2 belegen beide, dass ein Unternehmen Informationen schützt, aber auf unterschiedliche Weise. ISO/IEC 27001 ist eine internationale Norm für Managementsysteme: Ein unabhängiges Zertifizierungsunternehmen stellt ein Zertifikat für Ihr ISMS aus, mit jährlichen Überwachungsaudits und einer Rezertifizierung alle drei Jahre. SOC 2 ist ein Prüfbericht nach den Trust Services Criteria der AICPA: Eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft bestätigt, ob Ihre Kontrollen geeignet sind und, beim Typ 2, über einen Zeitraum funktioniert haben. In Europa fragen Kunden meist nach ISO 27001, US-Kunden von Dienstleistern oft nach SOC 2.

Wenn ein Kunde einen dieser Nachweise verlangt oder Sie vor der Wahl stehen, zeigen der Vergleich und die Entscheidungspunkte unten, welcher Weg zu Ihnen passt und wann sich beide lohnen.

ISO 27001 und SOC 2 im Vergleich

Was ist ISO 27001?

ISO 27001 (aktuelle Fassung: ISO/IEC 27001:2022) ist eine internationale Norm für Informationssicherheits-Managementsysteme. Sie gibt Unternehmen einen risikobasierten Rahmen, um sensible Daten systematisch zu schützen, und ist weltweit anerkannt. Die Fassung von 2022 enthält 93 Annex-A-Kontrollen in vier Themen (37 organisatorisch, 8 personenbezogen, 14 physisch, 34 technologisch). Eine Ergänzung von 2024 verlangt zu prüfen, ob der Klimawandel für Ihr ISMS relevant ist.

Für die Zertifizierung bauen Sie ein ISMS auf, führen Risikobeurteilungen durch und bestehen ein Zertifizierungsaudit. Danach folgen jährliche Überwachungsaudits und alle drei Jahre die Rezertifizierung. Zertifikate stellen unabhängige Zertifizierungsstellen aus, ISO selbst zertifiziert niemanden. Alle Aufgaben listet unsere ISO-27001-Checkliste (englisch).

Was ist SOC 2?

SOC 2 wurde vom American Institute of CPAs (AICPA) entwickelt und beruht auf den Trust Services Criteria (2017, die Points of Focus wurden 2022 überarbeitet): Sicherheit, Verfügbarkeit, Verarbeitungsintegrität, Vertraulichkeit und Datenschutz. Ein SOC-2-Bericht ist eine Prüfbestätigung und kein Zertifikat. Er zeigt, ob Ihre Kontrollen geeignet gestaltet sind und, beim Typ 2, wirksam funktioniert haben.

Typ 1 bewertet die Kontrollen zu einem bestimmten Zeitpunkt, Typ 2 über einen Zeitraum. Mehr dazu steht in SOC-2-Compliance, den Unterschied zu SOC 1 erklärt SOC 1 vs. SOC 2.

ISO 27001 vs. SOC 2: die wesentlichen Unterschiede

Global oder regional

ISO 27001 gilt weltweit und ist deshalb oft die erste Wahl für international tätige Unternehmen. Auch in Deutschland und Europa ist sie der gängige Nachweis. SOC 2 wird vor allem in den USA genutzt und richtet sich an Dienstleister, die für US-Kunden arbeiten. Seine Kriterien orientieren sich an den Erwartungen dieser Kunden, nicht an einem bestimmten Gesetz.

Zertifizierung oder Prüfbericht

Mit ISO 27001 erhalten Sie ein formelles Zertifikat, das bestätigt, dass Ihr ISMS im festgelegten Geltungsbereich der Norm entspricht. SOC 2 liefert stattdessen einen Bericht eines unabhängigen Prüfers. Er zeigt Kunden im Detail, welche Kontrollen geprüft wurden und mit welchem Ergebnis.

Umgang mit Kontrollen

Bei ISO 27001 wählen Sie anhand Ihrer Risiken die nötigen Kontrollen aus den 93 in Annex A und halten sie in der Erklärung zur Anwendbarkeit fest. SOC 2 hat keine feste Kontrollliste: Es legt die Kriterien fest, und jedes Unternehmen gestaltet eigene Kontrollen dazu. Beide lassen sich an Ihre Lage anpassen. Der Unterschied liegt zwischen der Zertifizierung eines Managementsystems mit Referenzkontrollen und einer kriterienbasierten Prüfung.

Unterschiedliche Zielgruppen

ISO 27001 passt zu Unternehmen, die einen breit anerkannten Nachweis suchen und ihre Sicherheitspraxis über Länder hinweg vereinheitlichen wollen. SOC 2 passt zu Dienstleistern, die Kundendaten für den US-Markt verarbeiten, häufig in Technologie und Finanzwesen.

Welches Rahmenwerk passt zu Ihrem Unternehmen?

Geschäftsmodell

Arbeiten Sie international oder vor allem in Europa, ist ISO 27001 meist die bessere Wahl. Verkaufen Sie vor allem an Kunden in den USA und verarbeiten deren Daten, passt SOC 2 oft besser zu den Erwartungen.

Erwartungen von Kunden und Markt

Fragen Sie zuerst Ihre wichtigsten Kunden, was sie akzeptieren. In Ausschreibungen und Lieferantenfragebögen steht oft genau, welcher Nachweis zählt. US-Kunden verlangen häufig einen SOC-2-Typ-2-Bericht, internationale Partner ein ISO-27001-Zertifikat.

Kosten und Ressourcen

ISO 27001 braucht laufende Risikobeurteilungen und Pflege, um die Zertifizierung zu halten. Das kostet Zeit, ergibt aber einen wiederholbaren Ansatz. SOC 2 ist ebenfalls anspruchsvoll, kann aber je nach Berichtstyp weniger Aufwand bedeuten, vor allem wenn Ihre Kontrollen bereits eingespielt sind.

Kurze Checkliste für die Entscheidung

• Welchen Nachweis verlangen Ihre Kunden und Ausschreibungen heute?
• In welchen Märkten wollen Sie in den nächsten zwei Jahren verkaufen?
• Reicht ein Prüfbericht, oder wird ein Zertifikat erwartet?
• Wer betreibt das ISMS oder die Kontrollen im Alltag, und wie viel Zeit hat diese Person?
• Welche Kontrollen haben Sie schon, und was fehlt für den jeweils anderen Nachweis?

ISO 27001 und SOC 2 gemeinsam umsetzen

Für Unternehmen, die weltweit tätig sind oder schnell wachsen, kann die Kombination sinnvoll sein. Beginnen Sie damit, überschneidende Anforderungen zu erfassen. Die AICPA hat Zuordnungen der Trust Services Criteria zu ISO 27001 veröffentlicht, ein guter Ausgangspunkt (prüfen Sie, auf welche Fassung von ISO 27001 sich die Zuordnung bezieht). Unsere SOC-2-Checkliste (englisch) ordnet jede Kontrolle ihrem Kriterium zu, so sehen Sie die Überschneidungen leichter. Eine Kontrolle und ein Nachweis können dann für beide Prüfungen zählen.

Verwaltung auf vielen Geräten

Beide Rahmenwerke verlangen Nachweise, dass Geräte mit sensiblen Daten geschützt sind. trio.so unterstützt die Gerätekontrollen: Geräteinventar, BitLocker- und FileVault-Verschlüsselung mit Hinterlegung des FileVault-Wiederherstellungsschlüssels, Verschlüsselung auf iOS- und Android-Smartphones mit Status pro Gerät, Richtlinien für Code und Bildschirmsperre, Betriebssystem-Updates auf Windows, macOS, iOS und Android, Sperren verlorener Macs, iPhones und Android-Geräte, Löschen firmeneigener Geräte und exportierbare Compliance-Nachweise. Der Rest des Programms liegt außerhalb der Geräteverwaltung.

Fazit

ISO 27001 ist der weltweit anerkannte Nachweis für ein Managementsystem, SOC 2 der Prüfbericht, den vor allem US-Kunden erwarten. Klären Sie zuerst, was Ihre Kunden verlangen, und nutzen Sie Überschneidungen, wenn Sie beide brauchen.

Weiterführend: SOC-2-Compliance, SOC 1 vs. SOC 2 und NIST-Compliance.